Czym jest kod CFI
Kod CFI (Classification of Financial Instruments) to międzynarodowy standard (ISO 10962) używany do klasyfikowania instrumentów finansowych.
Jest on powszechnie używany przez giełdy, organy regulacyjne i profesjonalne terminale do formalnego opisu rodzaju i struktury instrumentu finansowego.
Na TradingView kod CFI jest wyświetlany jako klasyfikator, aby pomóc Ci zrozumieć formalną klasyfikację symbolu i używać go w Skanerach.
Jak zbudowany jest kod CFI
Kod CFI składa się z 6 liter.
Każda pozycja reprezentuje określoną cechę instrumentu.
| Pozycja | Co reprezentuje |
| 1 | Kategoria (np. akcje, instrument dłużny, fundusz) |
| 2 | Grupa (np. akcja zwykła, obligacja, ETF) |
| 3 | Atrybut 1 |
| 4 | Atrybut 2 |
| 5 | Atrybut 3 |
| 6 | Atrybut 4 |
Jeśli określone cechy nie są sprecyzowane, może zostać użyta litera “X”.
Kategorie instrumentów
| Kod | Kategoria | Opis |
| E | Akcje | Instrumenty, które zapewniają udział we własności spółki lub określonej grupy aktywów. |
| D | Instrumenty dłużne | Obligacje, noty i podobne narzędzia finansowe, które reprezentują pożyczkę udzieloną emitentowi. |
| C | Instrumenty zbiorowego inwestowania (CIV) | Fundusze inwestycyjne – takie jak fundusze wspólnego inwestowania, ETF-y i fundusze powiernicze – w których kapitał wielu inwestorów jest łączony i profesjonalnie zarządzany. |
| R | Uprawnienia (prawa) | Uprawnienia (Prawa) to papiery wartościowe, które pozwalają posiadaczowi kupić lub objąć inne aktywa (takich jak nowe akcje) po z góry określonej cenie. |
| O | Opcje notowane | Opcje notowane to standardowe kontrakty umożliwiające kupno lub sprzedaż aktywa po z góry określonej cenie w określonych ramach czasowych. |
| F | Kontrakty futures | Standaryzowane kontrakty na kupno/sprzedaż aktywa w przyszłym terminie. |
| S | Swapy | Kontrakty służące do wymiany przepływów pieniężnych lub innych zmiennych finansowych. |
| H | Opcje nienotowane i złożone opcje notowane | Obejmuje opcje OTC, nienotowane i złożone opcje notowane. |
| I | Spot | Kontrakty na rynku spot obejmują natychmiastowy zakup lub sprzedaż aktywów za gotówkę, a dostawa następuje zgodnie ze standardowymi terminami rynkowymi. |
| J | Forwardy | Nienotowane kontrakty, w których dwie strony uzgadniają dziś cenę i termin przyszłej transakcji. |
| K | Strategie | Strategie na instrumentach pochodnych to transakcje, które łączą dwa lub więcej instrumentów pochodnych jednocześnie. |
| L | Finansowanie | Ta kategoria obejmuje pożyczki zabezpieczone. Pożyczkodawca przekazuje pożyczkobiorcy aktywo w zamian za zabezpieczenie (takie jak gotówka lub inne posiadane aktywa). Obie strony z góry uzgadniają, że później dokonają odwrotnej wymiany. |
| T | Instrumenty referencyjne | Zbiór indeksów, walut, stóp procentowych lub koszyków aktywów używanych jako standardowe punkty odniesienia do wyceny innych produktów finansowych |
| M | Inne (różne) | Wszelkie inne instrumenty nieobjęte powyższymi kategoriami. |
Informacje referencyjne dla akcji (Kategoria: E)
Pozycja 2: Grupy
- S: Akcje zwykłe
- P: Akcje uprzywilejowane
- C: Zamienne akcje zwykłe
- F: Zamienne akcje uprzywilejowane
- L: Jednostki spółki komandytowej
- D: Kwity depozytowe na akcje
- Y: Instrumenty strukturyzowane (partycypacyjne)
- M: Inne (różne)
Atrybuty według grup
| Grupa | Atrybut 1 (Poz. 3) | Atrybut 2 (Poz. 4) | Atrybut 3 (Poz. 5) | Atrybut 4 (Poz. 6) |
| S, C, L | Prawo głosu: (V) Z prawem głosu, (N) Bez prawa głosu, (R) Ograniczone prawo głosu, (E) Rozszerzone prawo głosu | Własność/transfer/sprzedaż: (T) Ograniczenia, (U) Wolne (bez ograniczeń) | Status opłacenia: (O) Nieopłacone, (P) Częściowo opłacone, (F) W pełni opłacone | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| P, F | Prawo głosu: (V) Z prawem głosu, (N) Bez prawa głosu, (R) Ograniczone prawo głosu, (E) Rozszerzone prawo głosu | Wykup: (R) Z możliwością wykupu, (E) Z możliwością przedłużenia, (T) Z możliwością wykupu/przedłużenia, (G) Zamienne, (A) Z możliwością wykupu/zamiany/przedłużenia, (C) Z możliwością wykupu/zamiany, (N) Wieczyste | Dochód: (F) Dochód o stałej stopie, (C) Kumulacyjny dochód o stałej stopie, (P) Dochód partycypacyjny, (Q) Kumulacyjny dochód partycypacyjny, (A) Dochód o stopie korygowanej/zmiennej, (N) Dochód o standardowej stopie, (U) Dochód o stopie aukcyjnej | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| D | Zależność od instrumentu: (S) Akcje zwykłe, (P) Akcje uprzywilejowane, (C) Zamienne akcje zwykłe, (F) Zamienne akcje uprzywilejowane, (L) Jednostki spółki komandytowej, (M) Inne | Wykup/konwersja: (R) Z możliwością wykupu, (N) Wieczyste, (B) Zamienne, (D) Zamienne/z możliwością wykupu | Dochód: (F) Dochód o stałej stopie, (C) Kumulacyjny dochód o stałej stopie, (P) Dochód partycypacyjny, (Q) Kumulacyjny dochód partycypacyjny, (A) Dochód o stopie korygowanej/zmiennej, (N) Dochód o standardowej stopie, (U) Dochód o stopie aukcyjnej, (D) Dywidendy | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| Y | Typ: (A) Tracker certificate, (B) Outperformance certificate, (C) Bonus certificate, (D) Outperformance bonus certificate, (E) Twin-win-certificate, (M) Inne | Dystrybucja: (D) Wypłaty dywidend, (Y) Brak wypłat, (M) Inne | Spłata: (F) Spłata gotówkowa, (V) Spłata fizyczna, (E) Wybór przy rozliczeniu, (M) Inne | Aktywa bazowe: (B) Koszyki, (S) Akcje, (D) Instrumenty dłużne, (G) Instrumenty pochodne, (T) Towary, (C) Waluty, (I) Indeksy, (N) Stopy procentowe, (M) Inne |
| M | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
Przykład: Akcja
Kod CFI: ESVUFR
Interpretacja: Zwykła akcja z prawem głosu (akcja zwykła)
| Pozycja | Wartość | Znaczenie (na wysokim poziomie) |
|---|---|---|
| 1 | E | Akcja |
| 2 | S | Akcje zwykłe |
| 3 | V | Prawo głosu |
| 4 | U | Bez ograniczeń |
| 5 | F | W pełni opłacone |
| 6 | R | Imienne |
Informacje referencyjne dla instrumentów dłużnych (Kategoria: D)
Pozycja 2: Grupy
- B: Obligacje
- C: Obligacje zamienne
- W: Obligacje z dołączonym warrantem
- T: Średnioterminowe noty
- Y: Instrumenty rynku pieniężnego
- S: Instrumenty strukturyzowane (ochrona kapitału)
- E: Instrumenty strukturyzowane (bez ochrony kapitału)
- G: Papiery wartościowe zabezpieczone hipotecznie
- A: Papiery wartościowe zabezpieczone aktywami
- N: Obligacje komunalne
- D: Kwity depozytowe na instrumenty dłużne
- M: Inne (różne)
Atrybuty według grup
| Grupa | Atrybut 1 (Poz. 3) | Atrybut 2 (Poz. 4) | Atrybut 3 (Poz. 5) | Atrybut 4 (Poz. 6) |
| B | Rodzaj odsetek lub płatności gotówkowej: (F) Stała stopa, (Z) Zerowa stopa/dyskontowe, (V) Zmienna, (C) Płatność gotówkowa, (K) Świadczenie niepieniężne | Gwarancja lub uprzywilejowanie: (T) Gwarancja rządowa, (G) Wspólna gwarancja, (S) Zabezpieczone, (U) Niezabezpieczone/bez gwarancji, (P) Klauzula Negative pledge, (N) Uprzywilejowane, (O) Uprzywilejowane podporządkowane, (Q) Podrzędne , (J) Podrzędne podporządkowane, (C) Ponadnarodowe | Wykup/zwrot: (F) Stały termin zapadalności, (G) Stały termin zapadalności z opcją call, (C) Stały termin zapadalności z opcją put, (D) Stały termin zapadalności z opcją put i call, (A) Plan amortyzacji, (B) Plan amortyzacji z opcją call, (T) Plan amortyzacji z opcją put, (L) Plan amortyzacji z opcją put i call, (P) Wieczyste, (Q) Wieczyste z opcją call, (R) Wieczyste z opcją put, (E) Z możliwością przedłużenia | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| C, W, T | Rodzaj odsetek: (F) Stała stopa, (Z) Zerowa stopa/dyskontowe, (V) Zmienna, (K) Świadczenie niepieniężne | Gwarancja lub uprzywilejowanie: (T) Gwarancja rządowa, (G) Wspólna gwarancja, (S) Zabezpieczone, (U) Niezabezpieczone/bez gwarancji, (P) Klauzula Negative pledge, (N) Uprzywilejowane , (O) Uprzywilejowane podporządkowane, (Q) Podrzędne , (J) Podrzędne podporządkowane, (C) Ponadnarodowe | Wykup/zwrot: (F) Stały termin zapadalności, (G) Stały termin zapadalności z opcją call, (C) Stały termin zapadalności z opcją put, (D) Stały termin zapadalności z opcją put i call, (A) Plan amortyzacji, (B) Plan amortyzacji z opcją call, (T) Plan amortyzacji z opcją put, (L) Plan amortyzacji z opcją put i call, (P) Wieczyste, (Q) Wieczyste z opcją call, (R) Wieczyste z opcją put, (E) Z możliwością przedłużenia | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| Y | Rodzaj odsetek: (F) Stała stopa, (Z) Zerowa stopa/dyskontowe, (V) Zmienna, (K) Świadczenie niepieniężne | Gwarancja lub uprzywilejowanie: (T) Gwarancja rządowa, (G) Wspólna gwarancja, (S) Zabezpieczone, (U) Niezabezpieczone/bez gwarancji, (P) Negative pledge, (N) Uprzywilejowane , (O) Uprzywilejowane podporządkowane, (Q) Podrzędne , (J) Podrzędne podporządkowane, (C) Ponadnarodowe | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| S | Typ: (A) Certyfikat ochrony kapitału z partycypacją, (B) Zamienny certyfikat ochrony kapitału, (C) Barierowy certyfikat ochrony kapitału, (D) Certyfikat ochrony kapitału z kuponami, (M) Inne | Dystrybucja: (F) Stałe płatności odsetkowe, (D) Wypłaty dywidend, (V) Zmienne płatności odsetkowe, (Y) Brak wypłat, (M) Inne | Spłata: (F) Stała spłata gotówkowa, (V) Zmienna spłata gotówkowa, (M) Inne | Aktywa bazowe: (B) Koszyki, (S) Akcje, (D) Instrumenty dłużne, (T) Towary, (C) Waluty, (I) Indeksy, (N) Stopy procentowe, (M) Inne |
| E | Typ: (A) Certyfikat dyskontowy, (B) Barierowy certyfikat dyskontowy, (C) Odwrotnie zamienny, (D) Barierowy odwrotnie zamienny, (E) Certyfikat express, (M) Inne | Dystrybucja: (F) Stałe płatności odsetkowe, (D) Wypłaty dywidend, (V) Zmienne płatności odsetkowe, (Y) Brak wypłat, (M) Inne | Spłata: (R) Spłata w gotówce, (S) Spłata w aktywach, (C) Spłata w aktywach i gotówce, (T) Spłata w aktywach lub gotówce, (M) Inne | Aktywa bazowe: (B) Koszyki, (S) Akcje, (D) Instrumenty dłużne, (T) Towary, (C) Waluty, (I) Indeksy, (N) Stopy procentowe, (M) Inne |
| G, A | Rodzaj odsetek: (F) Stała stopa, (Z) Zerowa stopa/dyskontowe, (V) Zmienna | Gwarancja lub uprzywilejowanie: (T) Gwarancja rządowa, (G) Wspólna gwarancja, (S) Zabezpieczone, (U) Niezabezpieczone/bez gwarancji, (P) Negative pledge, (N) Uprzywilejowane , (O) Uprzywilejowane podporządkowane, (Q) Podrzędne , (J) Podrzędne podporządkowane, (C) Ponadnarodowe | Wykup/zwrot: (F) Stały termin zapadalności, (G) Stały termin zapadalności z opcją call, (C) Stały termin zapadalności z opcją put, (D) Stały termin zapadalności z opcją put i call, (A) Plan amortyzacji, (B) Plan amortyzacji z opcją call, (T) Plan amortyzacji z opcją put, (L) Plan amortyzacji z opcją put i call, (P) Wieczyste, (Q) Wieczyste z opcją call, (R) Wieczyste z opcją put, (E) Z możliwością przedłużenia | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| N | Rodzaj odsetek: (F) Stała stopa, (Z) Zerowa stopa/dyskontowe, (V) Zmienna | Gwarancja lub uprzywilejowanie: (T) Gwarancja stanowa, (G) Wspólna gwarancja, (S) Zabezpieczone, (U) Niezabezpieczone/bez gwarancji, (P) Negative pledge, (N) Uprzywilejowane, (O) Uprzywilejowane podporządkowane, (Q) Podrzędne, (J) Podrzędne podporządkowane, (C) Ponadnarodowe | Wykup/zwrot: (F) Stały termin zapadalności, (G) Stały termin zapadalności z opcją call, (C) Stały termin zapadalności z opcją put, (D) Stały termin zapadalności z opcją put i call, (A) Plan amortyzacji, (B) Plan amortyzacji z opcją call, (T) Plan amortyzacji z opcją put, (L) Plan amortyzacji z opcją put i call, (P) Wieczyste, (Q) Wieczyste z opcją call, (R) Wieczyste z opcją put, (E) Z możliwością przedłużenia | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
| D | Zależność od instrumentu: (B) Obligacje, (C) Obligacje zamienne, (W) Obligacje z dołączonym warrantem, (T) Średnioterminowe noty, (Y) Instrumenty rynku pieniężnego, (G) Papiery wartościowe zabezpieczone hipotecznie, (A) Papiery wartościowe zabezpieczone aktywami, (N) Obligacje komunalne, (M) Inne | Rodzaj odsetek/płatności gotówkowej: (F) Stała stopa, (Z) Zerowa stopa/dyskontowe, (V) Zmienna, (C) Płatność gotówkowa | Gwarancja lub uprzywilejowanie: (T) Gwarancja rządowa, (G) Wspólna gwarancja, (S) Zabezpieczone, (U) Niezabezpieczone/bez gwarancji, (P) Negative pledge, (N) Uprzywilejowane, (O) Uprzywilejowane podporządkowane, (Q) Podrzędne , (J) Podrzędne podporządkowane, (C) Ponadnarodowe | Wykup/zwrot: (F) Stały termin zapadalności, (G) Stały termin zapadalności z opcją call, (C) Stały termin zapadalności z opcją put, (D) Stały termin zapadalności z opcją put i call, (A) Plan amortyzacji, (B) Plan amortyzacji z opcją call, (T) Plan amortyzacji z opcją put, (L) Plan amortyzacji z opcją put i call, (P) Wieczyste, (Q) Wieczyste z opcją call, (R) Wieczyste z opcją put, (E) Z możliwością przedłużenia |
| M | Typ: (B) Kredyt bankowy, (P) Weksel własny, (M) Inne | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Forma: (B) Na okaziciela, (R) Imienne, (N) Na okaziciela/imienne, (M) Inne |
Przykład: Obligacja korporacyjna
Kod CFI: DBFSNR
Interpretacja: Zabezpieczona obligacja korporacyjna o stałym oprocentowaniu, w formie imiennej
| Pozycja | Wartość | Znaczenie (na wysokim poziomie) |
|---|---|---|
| 1 | D | Instrument dłużny |
| 2 | B | Obligacja |
| 3 | F | Stała stopa procentowa |
| 4 | S | Zabezpieczona |
| 5 | N | Brak szczególnych cech wykupu |
| 6 | R | Imienna |
Informacje referencyjne dla instrumentów zbiorowego inwestowania (Kategoria: C)
Pozycja 2: Grupy
- I: Standardowe fundusze inwestycyjne/fundusze wspólnego inwestowania
- H: Fundusze hedgingowe
- B: REIT-y
- E: ETF-y
- S: Fundusze emerytalne
- F: Fundusze funduszy
- P: Fundusze private equity
- M: Inne (różne)
Atrybuty według grup
| Grupa | Atrybut 1 (Poz. 3) | Atrybut 2 (Poz. 4) | Atrybut 3 (Poz. 5) | Atrybut 4 (Poz. 6) |
| I, P | Zamknięty/otwarty: (C) Zamknięty, (O) Otwarty, (M) Inne | Polityka dystrybucji: (I) Fundusze dochodowe, (G) Fundusze akumulacyjne, (J) Fundusze mieszane | Aktywa: (R) Nieruchomości, (B) Instrumenty dłużne, (E) Akcje, (V) Papiery wartościowe zamienne, (L) Mieszane, (C) Towary, (D) Instrumenty pochodne, (F) Instrumenty referencyjne z wyłączeniem towarów, (K) Kredyty, (M) Inne | Typ papieru wartościowego i inwestor: (S) Akcje, (Q) Akcje dla QI, (U) Jednostki, (Y) Jednostki dla QI |
| B | Zamknięty/otwarty: (C) Zamknięty, (O) Otwarty, (M) Inne | Polityka dystrybucji: (I) Fundusze dochodowe, (G) Fundusze akumulacyjne, (J) Fundusze mieszane | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Typ papieru wartościowego i inwestor: (S) Akcje, (Q) Akcje dla QI, (U) Jednostki, (Y) Jednostki dla QI |
| E | Zamknięty/otwarty: (C) Zamknięty, (O) Otwarty, (M) Inne | Polityka dystrybucji: (I) Fundusze dochodowe, (G) Fundusze akumulacyjne, (J) Fundusze mieszane | Aktywa: (R) Nieruchomości, (B) Instrumenty dłużne, (E) Akcje, (V) Papiery wartościowe zamienne, (L) Mieszane, (C) Towary, (D) Instrumenty pochodne, (F) Instrumenty referencyjne z wyłączeniem towarów, (K) Kredyty, (M) Inne | Typ papieru wartościowego i inwestor: (S) Akcje, (U) Jednostki |
| H | Strategia inwestycyjna: (D) Kierunkowa, (R) Wartość względna, (S) Selekcja papierów wartościowych, (E) Zorientowana na zdarzenia, (A) Arbitraż, (N) Wielostrategiowa, (L) Pożyczki zabezpieczone aktywami, (M) Inne | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy |
| S | Zamknięty/otwarty: (C) Zamknięty, (O) Otwarty, (M) Inne | Strategia/styl: (B) Zrównoważony/konserwatywny, (G) Wzrostowy, (L) Lifestyle, (M) Inne | Typ: (R) O zdefiniowanym świadczeniu, (B) O zdefiniowanej składce, (M) Inne | Typ papieru wartościowego i inwestor: (S) Akcje, (U) Jednostki |
| F | Zamknięty/otwarty: (C) Zamknięty, (O) Otwarty, (M) Inne | Polityka dystrybucji: (I) Fundusze dochodowe, (G) Fundusze akumulacyjne, (J) Fundusze mieszane | Typ funduszy: (I) Standardowe, (M) Inne, (H) Fundusze hedgingowe, (B) REIT-y, (E) ETF-y, (P) Fundusze private equity | Typ papieru wartościowego i inwestor: (S) Akcje, (Q) Akcje dla QI, (U) Jednostki, (Y) Jednostki dla QI |
| M | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Nie dotyczy/niezdefiniowane: (X) Nie dotyczy | Typ papieru wartościowego i inwestor: (S) Akcje, (Q) Akcje dla QI, (U) Jednostki, (Y) Jednostki dla QI |
Przykład: Fundusz notowany na giełdzie (ETF)
Kod CFI: CEOUCR
Interpretacja: Fundusz ETF otwarty z kreacją/umorzeniem w naturze, w formie imiennej
| Pozycja | Wartość | Znaczenie (na wysokim poziomie) |
|---|---|---|
| 1 | C | Instrument zbiorowego inwestowania |
| 2 | E | Fundusz notowany na giełdzie (ETF) |
| 3 | O | Otwarty |
| 4 | U | Bez ograniczeń |
| 5 | C | Kreacja / umorzenie w naturze |
| 6 | R | Imienny |